一、项目(企业)投资战略
1、企业投资战略及其影响因素(五个因素)(考点)
1)企业投资战略是企业总体战略种一个子战略
2)影响企业投资战略的因素
1.国家经济形式、经济政策以及企业投资自主权的大小
2.企业所属行业或即将进入的行业技术结构、技术水平和竞争结构差异及平均利润率水平
3.企业自身的生产经营情况及企业素质
4.时常需求状况和企业开发市场的能力
5.企业筹集和调配资源的能力
2、三元投资决策系统——战略决策、结构决策和项目决策(项目及其组合的优化决策)
就企业投资决策系统而言，战略决策确定在既定的切发展目标之下整个企业的投资规模。它决定着投资结构决策(投资方向及其相应的比例)
3、企业投资战略的基本类型及其选择(共四大选择)
企业选择创新发展还是稳定发展，取决于市场前景和企业态势;而选择投资战略方向(产品——市场选择)于确定投资战略态势(竞争分析)的具体内容恰恰是经营战略的核心(产品——市场——竞争战略选择)，他们构成经营投资战略选择的前提。
1)战略方向：产品和市场的综合选择。共5种选择
2)战略态势：7种。、声望竞争者、性能竞争者、价值竞争者、跟随者、价格竞争者、经济竞争者
3)企业投资战略：创新发展型投资战略和稳定发展型投资战略(取决于市场前景和企业态势)
企业发展战略：创新发展战略和稳定发展战略
4)企业投资的三大基本选择
①投资战略类型的选择：根据企业在竞争中的弱强、市场时机和市场占有率三个因素选择投资战略。共12种类型
②投资时机的选择：导入期、成长期、成熟期、衰退期4个阶段，将多种产品分布在寿命器的不同阶段进行组合，主要有4种模式
a、投资侧重于导入其产品，兼顾成长期和成熟期——颇具开发势力且创新意识强的企业，为获得地位
b、投资侧重于成长期和成熟期，几乎放弃导入期和衰退期——实力不足球稳妥，重视赢利而回避风险企业
c、投资均衡分布于4个阶段——综合实力极强且跨行业，多角化经营战略谋求企业总体利益
d、投资侧重于导入期和成长期而放弃成熟期、衰退期——开发能力强而生产能力弱的企业
③投资规模选择：包括单个投资项目的规模选择和企业总体投资规模的确定
影响因素
a、物质技术条件(决定可以达到的规模)
b、社会需要(决定需要达到的规模)
c、经济效益(决定实际达到的规模)
5)综合选择(投资项目的优化组合)
二、资源优化配置与资源条件评价
1、资源分类
可生资源与不可生资源、可枯竭资源和不可枯竭资源、物质资源与生态资源
资源特点：有限性、分布不均衡性
2、资源优化配置与合理性分析
资源优化配置：合理利用有限资源，使其发挥效益。
1)资源利用的一般原则
1.符合国家可持续发展目标实现的要求。(近期与远期、局部利益和国家完整利益)
2.资源的开发利用要从全球化角度出发
3.资源的利用开发必须注意提高资源的综合利用水平(《资源综合利用目录》)
4.资源利用要与环境(生态)相协调
5.资源的开发利用要与资源的节约并举(先进的工艺技术，节能、节水)
2)资源优化配置的目标
整体目标：实现可持续发展
具体投资项目目标：合理利用资源，为实现国家的可持续发展目标做贡献
3)资源利用的合理性分析
科学性、有效性、有偿性、综合性和经济性、可靠性分析，每个投资项目都应在其方案设计中对此有所体现
4)资源开发项目的资源条件评价
1.评价的目的：资源开发项目是指煤矿、石油、天然气、金属矿和非金属矿等矿产资源的开发项目，水利水能资源的开发利用项目、森林资源的 采伐项目等。该类项目的物质基础是各种矿产资源、水利水能资源和森林资源。对不同地区同种资源在可得性、可靠性、可用性和可获得效益方面给予评价，为项目建设规模、开发方案的设计和效益评价奠定基础。同时资源的开发利用要体现合理性，在国家堆资源利用的统一规划下进行，满足可持续发展、环境保护和资源综合利用等方面的要求。
2.资源开发项目资源开发利用的基本要求
①符合资源总体开发规划的要求：局部利益服从整体利益，地方利益服从国家利益
国家对重要资源的开发利用制定总体开发规划，如国土资源部发布的《全国矿产资源规划》就是审批和监督矿产资源勘查、开采活动的重要依据，是矿产资源堪查、开发利用的指导性文件。(此外还有煤炭、油气、水利水电等项目)
②符合资源综合利用的要求
③符合可持续发展的要求(对不可生资源在符合规划前提下，实行有序开采，避免过度开采;对可再生资源如森林，应按其生长规律合理安排采伐进度)
④符合保护生态环境的有关规定(特别注意森林采伐项目)
⑤符合对资源储量和品质的勘探深度的要求(资源开发项目的可研报告，应附有具有资格的矿产资源储量评审机构的评审意见和国土资源部或省(市)地质矿产主管部门的认定书)
3.资源开发项目的资源条件评价的内容
①资源开发的合理性
a、是否符合资源总体开发规划的要求、综合利用的要求、可持续发展的要求
b、是否处理好地方与国家整体利益关系、远期与近期开发关系、资源开发利用与资源保护和储备、可持续发展的关系
c、是否制定合理的资源综合开采利用方案
②资源可利用量：主要针对拟建项目性质，研究矿产资源的可采储量或水利水能资源的蕴藏量或森林资源的蓄积量等，提出合理的开发(开采)规模和开发(开采)年限。
③资源自然品质：根据项目特点分析研究资源品质，为制定项目技术方案提供依据
④资源赋存条件：分析资源的地址构造和开采难易程度，以便确定开采方式和设备方案
⑤资源开发价值：分析资源是否值得开发利用，为预测项目效益奠定基础。
三、建设方案设计
1、建设方案设计的含义和作用
1)含义
1))建设方案设计意指投资项目前期研究中，通过对项目方案的设想和构思，形成项目建设方案的一项重要工作
2))在对拟建项目取得市场、资源等研究的阶段成果，并初步研究项目战略和投资控制意见厚，就应开展项目的建设方案设计
3))项目前期不同阶段的建设方案设计工作深度不同
4))项目建议书阶段的方案设计可以比较粗略;可研阶段中的方案设计深度要求相对较高。在各层次的项目评估中应对项目的建设方案设计的可行性进行评估
5))在建设方案设计过程中，各项工作应继续深化并加强同建设方案设计的沟通，以使项目即符合法规要求，又尽可能在工程和财务等方面均可行，实现项目目标。
2)设计方案是项目可行性研究的重要组成部分，具有承前启后的作用
1))在市场、资源研究的基础上，研究提出实现项目目标和战略的工程和技术方案。
2))为估算融资程泵分析和财务评价供条件
3))技术经济比较实现项目优化
4))为初步设计提供全面的基础方案和依据
5))有利于项目实施阶段的工作的酝酿和准备。
2、建设方案设计的内容
(建设方案设计的内容随行业和项目复杂程度而异;随项目决策分析于平静家阶段的不同侧重点不同;大型或复杂工业项目的建设方案设计一般包括)：13部分
1. 产品方案和建设规模2. 生产工艺技术方案 3. 主要生产设备方案4. (场)厂址5. 原材料原料供应 6. 总图运输7. 土建工程方案8. 公用、辅助、场外配套工程 9. 节能节水10. 环保 11. 劳动、安全、卫生消防 12. 组织机构与人力资源配置 13.项目进度计划
3、建设方案设计要求
1. 工业建设方案的要求(9点)
1)符合政策法规和规划的要求
2) 满足业主功能盈利的要求
3) 采用先进适用的技术，提高竞争力和市场要求
4) 以人为本、美观的工厂环境，体现企业文化和企业形象
5)满足环保可持续发展要求
6)满足节水、节能要求
7)充分估计风险，采取规避措施，满足工程可靠性要求
8)多方案比选节约投资和运行成本，满足投资和成本控制要求
9)达到投资前期深度，为其他分析和决策分析提供依据
2.投资前期研究建设方案的深度要求
1)初步设计阶段方案设计，满足国家对项目建议书内容和深大要求
2)可研阶段满足：
①各主要条件和数据以文件或意向书为依据
②各层次建设方案设计经比选后提出倾向性意见
③满足投资误差不超过10%的要求
④ 最终使项目决策分析与评价的结论满足投资决策的要求。
四、建设方案总体设计的内容
1、 建设方案总体设计一般要抓七项工作
1. 产品方案建设规模方案
2. 编制主要工程一览表，对表中各分项目或单项工程提出建设方案要求
3. 主要生产工艺技术方案
4. 项目选址
5. 原材料与投入物的供应运输储存方案
6. 总图运输方案
7. 对公用专业提出方案设计的统一技术措施
2、建设方案分项设计的要求
应明确项目研究范围，列出工程项目一览表，作为研究和分工的基础
1.生产装置分项目建设方案设计要求： 工艺流程方案设计与主要设备计算选型同时进行; 已经明确的工艺流程和设备问题，作为条件相分项目方案设计人提出。
2.公用工程与辅助工程分项目建设方案设计要求
公用工程与辅助工程指的是主要生产装置和辅助生产装置以外的所有配套装置和工程。
具体的工作内容：建设方案总体设计在确定配套装置和工程名单，编制工程项目一览表时，尽量不要漏项。确定各项配套装置和工程的名趁后，应逐一对他们分别提出建设方案设计要求，包括产品品种、品质与出力要求，同其他分项目的投入、产出的关系，在总图中的位置和用地面积，分期建设要求，以及投资控制指标等。
确定项目配套装置与工程的基本原则： 1)满足生产需要;2)适应选定的厂址;3)符合工程标准规范要求;4) 经济合理(满足使用、降低造价，节约资金)
3.主要厂房和生产装置建设方案
1)这部分工作需与总图和土建专业设计相结合而得以最终完成。
2)研究对象：厂房、生产装置、大型或关键塔、罐、工业窑炉等建、构筑物应进行初步研究。主要研究其建筑特征、结构形式、特殊要求以及水电、气、照明、通讯、空调、电梯、消防等的配套。
3)涉及的工作内容和要求主要有
①选择厂房的层数和层高：单厂适用于、 多层厂房、厂房高度综合考虑生产工艺、设备架安装维修高度要求，采 光通风经济等各方面因素进行选择。
②生产装置厂房(车间)的平面布置和柱网：合理确定柱网，即确定厂房跨度和柱距，是一个重要问题。
③充分的利用厂房的体积和面积
④计算厂房技术经济指标
建筑面积、生产面积、辅助面积和服务面积。投资项目分解为各主要和辅助生产装置、车间和公用、辅助 工程分项目，以及厂内外其他必要分项目后，应编制主要建构筑物一览表。
1、企业投资战略及其影响因素(五个因素)(考点)
1)企业投资战略是企业总体战略种一个子战略
2)影响企业投资战略的因素
1.国家经济形式、经济政策以及企业投资自主权的大小
2.企业所属行业或即将进入的行业技术结构、技术水平和竞争结构差异及平均利润率水平
3.企业自身的生产经营情况及企业素质
4.时常需求状况和企业开发市场的能力
5.企业筹集和调配资源的能力
2、三元投资决策系统——战略决策、结构决策和项目决策(项目及其组合的优化决策)
就企业投资决策系统而言，战略决策确定在既定的切发展目标之下整个企业的投资规模。它决定着投资结构决策(投资方向及其相应的比例)
3、企业投资战略的基本类型及其选择(共四大选择)
企业选择创新发展还是稳定发展，取决于市场前景和企业态势;而选择投资战略方向(产品——市场选择)于确定投资战略态势(竞争分析)的具体内容恰恰是经营战略的核心(产品——市场——竞争战略选择)，他们构成经营投资战略选择的前提。
1)战略方向：产品和市场的综合选择。共5种选择
2)战略态势：7种。、声望竞争者、性能竞争者、价值竞争者、跟随者、价格竞争者、经济竞争者
3)企业投资战略：创新发展型投资战略和稳定发展型投资战略(取决于市场前景和企业态势)
企业发展战略：创新发展战略和稳定发展战略
4)企业投资的三大基本选择
①投资战略类型的选择：根据企业在竞争中的弱强、市场时机和市场占有率三个因素选择投资战略。共12种类型
②投资时机的选择：导入期、成长期、成熟期、衰退期4个阶段，将多种产品分布在寿命器的不同阶段进行组合，主要有4种模式
a、投资侧重于导入其产品，兼顾成长期和成熟期——颇具开发势力且创新意识强的企业，为获得地位
b、投资侧重于成长期和成熟期，几乎放弃导入期和衰退期——实力不足球稳妥，重视赢利而回避风险企业
c、投资均衡分布于4个阶段——综合实力极强且跨行业，多角化经营战略谋求企业总体利益
d、投资侧重于导入期和成长期而放弃成熟期、衰退期——开发能力强而生产能力弱的企业
③投资规模选择：包括单个投资项目的规模选择和企业总体投资规模的确定
影响因素
a、物质技术条件(决定可以达到的规模)
b、社会需要(决定需要达到的规模)
c、经济效益(决定实际达到的规模)
5)综合选择(投资项目的优化组合)
二、资源优化配置与资源条件评价
1、资源分类
可生资源与不可生资源、可枯竭资源和不可枯竭资源、物质资源与生态资源
资源特点：有限性、分布不均衡性
2、资源优化配置与合理性分析
资源优化配置：合理利用有限资源，使其发挥效益。
1)资源利用的一般原则
1.符合国家可持续发展目标实现的要求。(近期与远期、局部利益和国家完整利益)
2.资源的开发利用要从全球化角度出发
3.资源的利用开发必须注意提高资源的综合利用水平(《资源综合利用目录》)
4.资源利用要与环境(生态)相协调
5.资源的开发利用要与资源的节约并举(先进的工艺技术，节能、节水)
2)资源优化配置的目标
整体目标：实现可持续发展
具体投资项目目标：合理利用资源，为实现国家的可持续发展目标做贡献
3)资源利用的合理性分析
科学性、有效性、有偿性、综合性和经济性、可靠性分析，每个投资项目都应在其方案设计中对此有所体现
4)资源开发项目的资源条件评价
1.评价的目的：资源开发项目是指煤矿、石油、天然气、金属矿和非金属矿等矿产资源的开发项目，水利水能资源的开发利用项目、森林资源的 采伐项目等。该类项目的物质基础是各种矿产资源、水利水能资源和森林资源。对不同地区同种资源在可得性、可靠性、可用性和可获得效益方面给予评价，为项目建设规模、开发方案的设计和效益评价奠定基础。同时资源的开发利用要体现合理性，在国家堆资源利用的统一规划下进行，满足可持续发展、环境保护和资源综合利用等方面的要求。
2.资源开发项目资源开发利用的基本要求
①符合资源总体开发规划的要求：局部利益服从整体利益，地方利益服从国家利益
国家对重要资源的开发利用制定总体开发规划，如国土资源部发布的《全国矿产资源规划》就是审批和监督矿产资源勘查、开采活动的重要依据，是矿产资源堪查、开发利用的指导性文件。(此外还有煤炭、油气、水利水电等项目)
②符合资源综合利用的要求
③符合可持续发展的要求(对不可生资源在符合规划前提下，实行有序开采，避免过度开采;对可再生资源如森林，应按其生长规律合理安排采伐进度)
④符合保护生态环境的有关规定(特别注意森林采伐项目)
⑤符合对资源储量和品质的勘探深度的要求(资源开发项目的可研报告，应附有具有资格的矿产资源储量评审机构的评审意见和国土资源部或省(市)地质矿产主管部门的认定书)
3.资源开发项目的资源条件评价的内容
①资源开发的合理性
a、是否符合资源总体开发规划的要求、综合利用的要求、可持续发展的要求
b、是否处理好地方与国家整体利益关系、远期与近期开发关系、资源开发利用与资源保护和储备、可持续发展的关系
c、是否制定合理的资源综合开采利用方案
②资源可利用量：主要针对拟建项目性质，研究矿产资源的可采储量或水利水能资源的蕴藏量或森林资源的蓄积量等，提出合理的开发(开采)规模和开发(开采)年限。
③资源自然品质：根据项目特点分析研究资源品质，为制定项目技术方案提供依据
④资源赋存条件：分析资源的地址构造和开采难易程度，以便确定开采方式和设备方案
⑤资源开发价值：分析资源是否值得开发利用，为预测项目效益奠定基础。
三、建设方案设计
1、建设方案设计的含义和作用
1)含义
1))建设方案设计意指投资项目前期研究中，通过对项目方案的设想和构思，形成项目建设方案的一项重要工作
2))在对拟建项目取得市场、资源等研究的阶段成果，并初步研究项目战略和投资控制意见厚，就应开展项目的建设方案设计
3))项目前期不同阶段的建设方案设计工作深度不同
4))项目建议书阶段的方案设计可以比较粗略;可研阶段中的方案设计深度要求相对较高。在各层次的项目评估中应对项目的建设方案设计的可行性进行评估
5))在建设方案设计过程中，各项工作应继续深化并加强同建设方案设计的沟通，以使项目即符合法规要求，又尽可能在工程和财务等方面均可行，实现项目目标。
2)设计方案是项目可行性研究的重要组成部分，具有承前启后的作用
1))在市场、资源研究的基础上，研究提出实现项目目标和战略的工程和技术方案。
2))为估算融资程泵分析和财务评价供条件
3))技术经济比较实现项目优化
4))为初步设计提供全面的基础方案和依据
5))有利于项目实施阶段的工作的酝酿和准备。
2、建设方案设计的内容
(建设方案设计的内容随行业和项目复杂程度而异;随项目决策分析于平静家阶段的不同侧重点不同;大型或复杂工业项目的建设方案设计一般包括)：13部分
1. 产品方案和建设规模2. 生产工艺技术方案 3. 主要生产设备方案4. (场)厂址5. 原材料原料供应 6. 总图运输7. 土建工程方案8. 公用、辅助、场外配套工程 9. 节能节水10. 环保 11. 劳动、安全、卫生消防 12. 组织机构与人力资源配置 13.项目进度计划
3、建设方案设计要求
1. 工业建设方案的要求(9点)
1)符合政策法规和规划的要求
2) 满足业主功能盈利的要求
3) 采用先进适用的技术，提高竞争力和市场要求
4) 以人为本、美观的工厂环境，体现企业文化和企业形象
5)满足环保可持续发展要求
6)满足节水、节能要求
7)充分估计风险，采取规避措施，满足工程可靠性要求
8)多方案比选节约投资和运行成本，满足投资和成本控制要求
9)达到投资前期深度，为其他分析和决策分析提供依据
2.投资前期研究建设方案的深度要求
1)初步设计阶段方案设计，满足国家对项目建议书内容和深大要求
2)可研阶段满足：
①各主要条件和数据以文件或意向书为依据
②各层次建设方案设计经比选后提出倾向性意见
③满足投资误差不超过10%的要求
④ 最终使项目决策分析与评价的结论满足投资决策的要求。
四、建设方案总体设计的内容
1、 建设方案总体设计一般要抓七项工作
1. 产品方案建设规模方案
2. 编制主要工程一览表，对表中各分项目或单项工程提出建设方案要求
3. 主要生产工艺技术方案
4. 项目选址
5. 原材料与投入物的供应运输储存方案
6. 总图运输方案
7. 对公用专业提出方案设计的统一技术措施
2、建设方案分项设计的要求
应明确项目研究范围，列出工程项目一览表，作为研究和分工的基础
1.生产装置分项目建设方案设计要求： 工艺流程方案设计与主要设备计算选型同时进行; 已经明确的工艺流程和设备问题，作为条件相分项目方案设计人提出。
2.公用工程与辅助工程分项目建设方案设计要求
公用工程与辅助工程指的是主要生产装置和辅助生产装置以外的所有配套装置和工程。
具体的工作内容：建设方案总体设计在确定配套装置和工程名单，编制工程项目一览表时，尽量不要漏项。确定各项配套装置和工程的名趁后，应逐一对他们分别提出建设方案设计要求，包括产品品种、品质与出力要求，同其他分项目的投入、产出的关系，在总图中的位置和用地面积，分期建设要求，以及投资控制指标等。
确定项目配套装置与工程的基本原则： 1)满足生产需要;2)适应选定的厂址;3)符合工程标准规范要求;4) 经济合理(满足使用、降低造价，节约资金)
3.主要厂房和生产装置建设方案
1)这部分工作需与总图和土建专业设计相结合而得以最终完成。
2)研究对象：厂房、生产装置、大型或关键塔、罐、工业窑炉等建、构筑物应进行初步研究。主要研究其建筑特征、结构形式、特殊要求以及水电、气、照明、通讯、空调、电梯、消防等的配套。
3)涉及的工作内容和要求主要有
①选择厂房的层数和层高：单厂适用于、 多层厂房、厂房高度综合考虑生产工艺、设备架安装维修高度要求，采 光通风经济等各方面因素进行选择。
②生产装置厂房(车间)的平面布置和柱网：合理确定柱网，即确定厂房跨度和柱距，是一个重要问题。
③充分的利用厂房的体积和面积
④计算厂房技术经济指标
建筑面积、生产面积、辅助面积和服务面积。投资项目分解为各主要和辅助生产装置、车间和公用、辅助 工程分项目，以及厂内外其他必要分项目后，应编制主要建构筑物一览表。
