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2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（1）

1。在美国，证券投资基金一般被称为：A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金答案：A2。封闭式基金价格的主要决定因素是：A. 市场供求关系B. 市场供求关系C. 基金单位净值D. 基金单位面值答案：A3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是...2015-12-25
2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（2）

1。在美国，证券投资基金一般被称为：A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金答案：A2。封闭式基金价格的主要决定因素是：A. 市场供求关系B. 市场供求关系C. 基金单位净值D. 基金单位面值答案：A3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是...2015-12-25
2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（3）

1.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。A：5B：7C：0D：30[答] C2.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。A：1B：2B：3D：4[答] C开放式基金销售方式3下列不是清算小组成员的是( )。A.基金管理人B.基...2015-12-25
2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（4）

1.在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。A.浮动利率债券B.凭证式债券C.零息债券D.固定利率债券正确答案:C解题思路：零息债券也称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期...2015-12-25
2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（5）

1、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循()原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A、连续性B、有效性C、审慎性D、公平性正确答案:A解题思路：题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管...2015-12-25
2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（6）

1.监事会可以行使的职权包括( )。A：检查公司财务B：提议召开临时股东会C：当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事经理予以纠正D：制定公司的具体规章[答] A B C2、下列说法正确的有( )。A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明B：公司的关联交易...2015-12-25
2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（7）

1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。A：中国证监会B：证券公司C：证券交易所D：中国人民银行[答] C2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。A：证券交易所B：中国人民银行C：财政部D：基金管理公司[答] B3.证券投资基金的...2015-12-25
2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（8）

1、按照基础资产分类可将权证分为( )A、非股权类权证B、股权类权证C、债权类权证D、其他权证1题答案B、C、D2、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )A、认股权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证2题答案A、B3、按...2015-12-25
2016年基金从业考试《基金销售基础》复习资料(1)

基金的类型保本基金一、保本基金的特点最大特点是在满足一定期限后，为投资者提供本金或收益的保障。二、保本基金的保本策略(CPII策略，作为一般知识掌握即可)三、保本基金的类型(本金保证、收益保证、红利保证) 设为首页四、保本基金的投资风险1、期限的限制...2015-12-23
2016年基金从业考试《基金销售基础》复习资料(2)

基金的投资管理业务流程：研究→投资决策→投资执行→绩效评估及信息反馈→投资组合调整投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。内部风险主要是指基金管理...2015-12-23
2016年基金从业考试《基金销售基础》复习资料(3)

(一)专业审慎的含义专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。每种职业都要求其从业人员具备特定的职业技能。职业技能是指从事某一职业在相应专业技术方面所应具备的能力。专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当...2015-12-23
2016年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(1)

1. 历史数据法和情景综合分析法的主要特点资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以()历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。1: 短期 [错]2: 长期 [对]3: 即期 [错]4: 远期 [错]2. 认购渠道和认购步骤投资者提交认购申请后，一般可于(...2015-11-06
2016年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(2)

1.基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。A.投资部、研究部以及风险控制部B.投资部、交易部以及风险控制部C.研究部、交易部以及风险控制部D.投资部、研究部以及交易部正确答案:D解题思路：风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。2.下列不属于防范基金销...2015-11-06
2016年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(3)

1.优先股票是一种特殊股票，优先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。( )A.正确 B.错误 C.放弃2.国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、危机、萧条...2015-11-06
2016年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(4)

1.交易所上市债券以结算价格估值。 ( )A.正确 B.错误 C.放弃2.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。 ( )A.正确 B.错误 C.放弃3.基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别...2015-11-06
2016年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(5)

1、证券具有( )和风险性的特征A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性1题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性2、证券市场( )的基本功能A、风险交换B、资本定价C、筹资---投资功能D、资本配置2题答案B、资本定价、C、筹资---投资功能、D、资本配置3、证券市场的...2015-11-06
2016年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(6)

1.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。A.1B.5C.10D.20正确答案:D解题思路：除《证券投资基金法》对基金托管资格应当具备的条件作出规定外，《证券投资基金托管资格管理办法...2015-11-06
2016年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(7)

1.在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。A.浮动利率债券B.凭证式债券C.零息债券D.固定利率债券正确答案:C解题思路：零息债券也称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期...2015-11-06
2016年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(8)

1.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。A：5B：7C：0D：30[答] C2.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。A：1B：2B：3D：4[答] C开放式基金销售方式3下列不是清算小组成员的是( )。A.基金管理人B.基...2015-11-06
2016年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(10)

1。在美国，证券投资基金一般被称为：A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金答案：A2。封闭式基金价格的主要决定因素是：A. 市场供求关系B. 市场供求关系C. 基金单位净值D. 基金单位面值答案：A3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是...2015-11-06
2016年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(9)

1。在美国，证券投资基金一般被称为：A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金答案：A2。封闭式基金价格的主要决定因素是：A. 市场供求关系B. 市场供求关系C. 基金单位净值D. 基金单位面值答案：A3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是...2015-11-06

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